Las multas que impuso la CNBV a CIBanco, Intercam y Vector suma poco más de los 185 millones de pesos.
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Se suman las malas noticias que golpean a CIBanco, Intercam y Vector. Ahora la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) anunció varias multas contras las tres instituciones financieras que el 25 de junio fueron señaladas por presuntamente estar involucradas en el lavado de dinero del crimen organizado y facilitar pagos a empresas China por precursores químicos.
En total, la CNBV aplicó una ‘multota’ por un valor de 185 millones de pesos, aunque cada una de las instituciones financieras tuvo una conducta sancionada diferente.
¿Cuál fue la infracción que cometió Vector Casa de Bolsa?
La CNBV aplicó seis multas en junio a Vector Casa de Bolsa por un total de 26 millones 460 mil 500 pesos. Las sanciones estuvieron relacionadas a infracciones a la Ley de Fondos de Inversión.
Tres tuvieron que ver con omitir sus obligaciones en relación con los prospectos de información de los fondos de inversión; una más por no ajustarse a lo establecido en disposiciones con relación a la propaganda e información dirigida al público.
Las dos restantes implicaron omisiones en los estados de cuenta para sus clientes sobre las modificaciones a los prospectos de información al público inversionista; así como incumplimiento, conforme a las disposiciones de carácter general que estableció la CNBV, en la transmisión y registro de las órdenes de compra y venta de acciones que giran los clientes de la entidad.
¿Cuál fue la infracción que cometió Intercam y CIBanco?
En tanto, la CNBV aplicó 26 multas a Intercam por un total de 92 millones de pesos, de las cuales 10 de estas sanciones fueron en particular a Intercam Casa de Bolsa. Las sanciones estuvieron relacionadas a infracciones a la Ley de Mercado de Valores, principalmente por la prevención de lavado de dinero.
Por último, CIBanco recibió 21 multas por un total de 66.6 millones de pesos, en particular 5 de las sanciones fueron para CI Casa de Bolsa. Las infracciones estuvieron relacionadas a infracción a la Ley de Instituciones de Crédito.
¿Cuál es el escenario para Vector, CIBanco e Intercam?
Después de los señalamientos contra las instituciones financieras y la intervención de la CNBV, el mercado mexicano dejó de operar con CIBanco, Intercam y Vector Casa de Bolsa, esto coloca en un escenario complicado a las instituciones que podrían terminar como ‘cascarón’, según Víctor Manuel Herrera, presidente del Comité Nacional de Estudios Económicos del IMEF.
“Es muy complicado ver qué futuro pueden tener estas instituciones si no se resuelve el tema con la sanción rápidamente y por experiencia digo que estas cosas no se resuelven rápidamente” compartió en conferencia de prensa.
